Responsable de la conformité / Compliance Manager

Poste : responsable de la conformité
Lieu : Montréal
Salaire : 130 000 $ à 170 000 $

Résumé du poste

- Le responsable de la conformité est chargé de tenir à jour et d'appliquer les politiques et procédures de conformité des autorités réglementaires nord-américaines (AMF (Québec), SEC) ainsi que de la SFC à Hong Kong.
- Travaillant directement avec le chef de la conformité et le PDG, il/elle sera chargé(e) de maintenir une connaissance et une compréhension approfondies de la réglementation, d'évaluer les risques applicables au groupe, de mettre à jour et de mettre en œuvre les politiques et procédures de conformité, et de tenir à jour les enregistrements et les déclarations réglementaires.
- Le titulaire du poste apprécie de travailler dans un environnement entrepreneurial à petite échelle, dynamique, pratique et soucieux du détail, où ses efforts sont reconnus et récompensés au fil du temps.
- Ce poste est à pourvoir sur site cinq jours par semaine.

Responsabilités

- Supervision générale de toutes les questions de conformité relatives aux autorités réglementaires nord-américaines, telles que l'AMF (Québec) et la SEC, ainsi qu'aux autorités étrangères auprès desquelles le groupe est enregistré (SFC à Hong Kong)- Répondre aux demandes de renseignements et aux audits réglementaires- Se tenir au courant des évolutions des lois sur les valeurs mobilières et de la législation AML applicables, y compris des changements réglementaires, afin de positionner de manière proactive l'entreprise face aux changements et/ou aux nouveaux développements
- Élaborer et rationaliser les contrôles, politiques et procédures de conformité écrits
- Dispenser des formations au groupe sur les nouveaux produits ou services, les changements de politiques et les exigences réglementaires
- Préparer les documents pour les réunions de conformité, rédiger les procès-verbaux des réunions et superviser le suivi des activités de conformité
- Examiner et approuver le matériel publicitaire
- Effectuer les déclarations ponctuelles, mensuelles, trimestrielles et annuelles auprès de diverses autorités, notamment l'AMF, l'OSC, la SEC et la FINRA ; maintenir à jour les enregistrements NRD et SEC ; aider à la préparation des rapports annuels de la SFC
- Aider le CCO à préparer le rapport annuel au conseil d'administration concernant les activités de conformité
- Participer à divers projets selon les besoins

Exigences

Numéros de permis de la CNESST : AP-2000158 et AR-2000157

Toutes les candidatures sont examinées par notre équipe de recrutement, et les décisions d'embauche sont prises par des personnes. Nous pouvons également utiliser des outils basés sur l'intelligence artificielle pour faciliter certaines étapes du processus d'examen des candidatures.
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Position: Compliance Manager
Location: Montreal
Salary: $130 000 to $170 000 

Role Summary

- The Compliance Manager is responsible for keeping up-to-date and applying compliance policies and procedures under North American regulatory authorities (AMF (Quebec), SEC) as well as the SFC in Hong Kong.
- Working directly with the Chief Compliance Officer and CEO, he/she will be responsible for maintaining thorough knowledge and understanding of the regulations; evaluating the risks applicable to the group; updating and implementing compliance policies and procedures; and maintaining registration and regulatory filings.
- The incumbent enjoys working in a small, fast-paced, hands-on, detail-oriented entrepreneurial environment, where his/her efforts are recognized and rewarded over time.
- This role is on-site five days per week.

Responsibilities

Requirements

All applications are reviewed by our recruitment team, and hiring decisions are made by people. We may also use AI-enabled tools to support parts of the application review process.

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